اقتصاد. بورس . كارگزاري ها
سرپرست مديريت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار از كاهش ۱۶ درصدي شكايات از شركتهاي كارگزاري در سه ماهه نخست امسال نسبت به مدت مشابه سال قبل خبر داد.
به گزارش روز يكشنبه ايرنا، ايوب باقرتبار گفت: براساس آخرين آمار مديريت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار، سهامداران در سه ماهه نخست امسال تنها ۱۸شكايت از شركتهاي كارگزاري داشته اند.
وي با بيان اينكه ۵۶درصد شكايات از سه شركت كارگزاري بوده است، اظهار داشت: در سه ماهه نخست امسال، سه شكايت نيز در مراحل مقدماتي منجر به سازش دو طرف شده است.
باقرتبار ادامه داد: مديريت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار در حال حاضر در انتظار پاسخ ۱۰شركت كارگزاري از شكايات رسيده و پاسخ ۴شاكي است تا مراحل تشكيل پرونده و يا سازش آنها انجام شود.
سرپرست مديريت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار گفت:
گزارش يك سهامدار نيز در حال تكميل و ارجاع به كانون كارگزاران است.
وي معاملات بدون دستور و فروش سهام غير (فروش سهام يك شخص توسط شخص ديگر بدون طي كردن مراحل قانوني)را بيشترين شكايات سهامداران از شركتهاي كارگزاري در سه ماه اول سال ۸۷اعلام كرد.
باقرتبار انجام معاملات تلفني و انجام دستورهاي باطل شده را مهمترين دلايل شكايات از شركتهاي كارگزاري در بخش معاملات بدون دستور اعلام كرد و اظهار داشت: كارگزاران بايد با استفاده از ابزارهاي كنترلي (مانند )centeral order bookدامنه اختيارات معامله گران خود را محدود كرده و اجازه انجام معاملات خارج از اين ابزارها را ندهند.
وي درمورد فروش سهام غير گفت: كارگزاران بايد هويت فروشندگان و اعتبار گواهينامه سپرده سهام را از طريق امكانات سامانه معاملات تشخيص داده و از پرداخت وجوه معامله به غير از صاحب سهم يا نماينده قانوني آن خودداري كنند تا اينگونه شكايات در بازار كاهش يابد.
باقرتبار اجرا نكردن دستور را از ديگر شكايات عمده سهامداران از شركت هاي كارگزاري اعلام كرد و افزود: كارگزاران با استفاده از order bookو ايجاد كنترلهاي داخلي مناسب براي اطمينان از انجام دستورات مشتريان در سيستم معاملاتي فعلي و استفاده از office backو order bookدر سيستم معاملاتي آتي و با حفظ و نگهداري اسناد و مدارك خود ميتوانند از بروز چنين مشكلاتي جلوگيري كنند.
به گزارش پايگاه اطلاع رساني بازار سرمايه، سرپرست مديريت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار افزايش نظارت ها، تدوين مقررات لازم ، اتخاذ تنبيههاي انضباطي براي متخلفان و ايجاد سيستم كنترلهاي داخلي را از مهمترين عوامل كاهش شكايات از شركتهاي كارگزاري ذكر كرد.
